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中央企業合規管理辦(ban)法

（2022年8月23日(ri)國務院國有(you)資產(chan)監督管理委(wei)員會令第(di)42號公布(bu) 自(zi)2022年10月1日(ri)起(qi)施行）

第一章 總則

第(di)一(yi)條 為(wei)深(shen)入貫徹習近平法治思想，落實全面(mian)依法治國戰(zhan)略部署，深(shen)化法治央企(qi)建(jian)設(she)，推動中央企(qi)業(ye)加強合規管理，切實防控風險，有(you)(you)力保障深(shen)化改革與(yu)高質量(liang)發(fa)展，根據《中華(hua)人民(min)共和國公(gong)司法》《中華(hua)人民(min)共和國企(qi)業(ye)國有(you)(you)資產法》等(deng)有(you)(you)關法律法規，制定(ding)本辦法。

第二條 本(ben)辦法適(shi)用于國務院國有資(zi)產監(jian)督(du)管理委(wei)(wei)員會（以下簡稱國資(zi)委(wei)(wei)）根據國務院授權履行出資(zi)人職責(ze)的中(zhong)央企業。

第三條 本辦法(fa)所稱合(he)規(gui)(gui)，是指企業經營管理行(xing)為(wei)和(he)員工(gong)履職行(xing)為(wei)符合(he)國(guo)(guo)家法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)、監管規(gui)(gui)定、行(xing)業準(zhun)則和(he)國(guo)(guo)際條約(yue)、規(gui)(gui)則，以及公司(si)章程、相關(guan)規(gui)(gui)章制度等(deng)要求。

本辦法所稱(cheng)合規風(feng)險，是(shi)指企業(ye)及(ji)(ji)其員工在經營管理過程(cheng)中因違規行為引發(fa)法律責任、造成經濟或者聲(sheng)譽損失(shi)以及(ji)(ji)其他負面影(ying)響的(de)可能性(xing)。

本辦法所稱合(he)規(gui)(gui)管(guan)理(li)(li)(li)，是指企業以有效防控合(he)規(gui)(gui)風(feng)險為目的，以提升依法合(he)規(gui)(gui)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)(li)(li)水平(ping)為導向，以企業經(jing)營(ying)管(guan)理(li)(li)(li)行為和員工履職行為為對象，開展的包括建(jian)立合(he)規(gui)(gui)制(zhi)(zhi)度、完(wan)善運行機制(zhi)(zhi)、培育合(he)規(gui)(gui)文化(hua)、強化(hua)監(jian)督問責等有組織、有計劃的管(guan)理(li)(li)(li)活動(dong)。

第四條 國資委(wei)負責(ze)指導、監督中央企(qi)業(ye)合規管(guan)理(li)工作(zuo)，對合規管(guan)理(li)體系(xi)建(jian)設情況及其有效性(xing)進(jin)行考核評價，依據(ju)相(xiang)關(guan)規定對違規行為開展責(ze)任追究(jiu)。

第五條 中(zhong)央企業合規(gui)管理工作應當遵循(xun)以(yi)下原(yuan)則(ze)：

（一）堅持黨(dang)(dang)的領導。充分發揮企(qi)業黨(dang)(dang)委(wei)（黨(dang)(dang)組）領導作(zuo)用，落實全面依法(fa)治國戰略部署有關(guan)要求，把黨(dang)(dang)的領導貫穿合規管(guan)理全過程。

（二(er)）堅持全面覆蓋。將(jiang)合(he)規要(yao)求嵌入(ru)經(jing)營管(guan)理各(ge)(ge)領(ling)域(yu)各(ge)(ge)環節，貫穿決策、執(zhi)行、監督全過程，落實到各(ge)(ge)部(bu)門、各(ge)(ge)單位(wei)和(he)全體員工(gong)，實現多方聯動、上下貫通。

（三）堅(jian)持權(quan)責清晰(xi)。按照“管業務必須管合規”要求，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。

（四(si)）堅持務(wu)實高效。建(jian)立(li)健全(quan)符合(he)企業實際的合(he)規(gui)管理體系，突出對重(zhong)點領域、關鍵環節和重(zhong)要人(ren)員的管理，充分利用大數(shu)據等(deng)信息化手段，切實提高管理效能(neng)。

第六(liu)條 中央企業應當在機構、人員、經費、技術等方(fang)面為合(he)規管理工(gong)作提供必要條(tiao)件(jian)，保障(zhang)相關工(gong)作有序(xu)開展(zhan)。

第二章 組織和職責

第(di)七(qi)條 中央企(qi)(qi)業(ye)黨(dang)委（黨(dang)組）發揮把方向、管(guan)大局、促(cu)落(luo)實(shi)的領導(dao)作用，推動合規要(yao)求在本企(qi)(qi)業(ye)得到嚴格遵循和落(luo)實(shi)，不斷(duan)提升依法合規經營管(guan)理水平。

中央(yang)企業(ye)應(ying)(ying)當嚴格遵守黨內法(fa)規制(zhi)度，企業(ye)黨建工作機(ji)構(gou)在黨委（黨組）領導下，按(an)照有(you)關規定履(lv)行相(xiang)應(ying)(ying)職責，推動相(xiang)關黨內法(fa)規制(zhi)度有(you)效貫徹(che)落實。

第八(ba)條 中(zhong)央企業董(dong)事(shi)會(hui)發揮(hui)定戰略(lve)、作(zuo)決(jue)策、防風險作(zuo)用，主要履行以下職(zhi)責：

（一(yi)）審議批準合規管理基本制度、體系建設方案和(he)年度報(bao)告等。

（二）研究決定合規管理重大事項。

（三(san)）推動完(wan)善合(he)規(gui)管理體(ti)系(xi)并(bing)對其有效性進行評價。

（四）決定合規管(guan)理部(bu)門設置及職(zhi)責。

第九條 中(zhong)央企業經理層(ceng)發揮謀(mou)經營、抓落實、強管理作用，主要履(lv)行以下職責：

（一(yi)）擬訂合規管(guan)理(li)體系建設方案，經董事會批準后組(zu)織實(shi)施。

（二）擬訂合(he)規管理(li)基本制(zhi)度，批準年度計劃等，組織(zhi)制(zhi)定合(he)規管理(li)具體(ti)制(zhi)度。

（三）組織應對重大合規風險事件。

（四）指導(dao)監督各(ge)部門和所屬單位(wei)合規(gui)管(guan)理(li)工作。

第十(shi)條 中央企業主要(yao)負責(ze)人作(zuo)為(wei)推(tui)進法治建設第一責(ze)任人，應當切實履行依法合(he)規經營管理重(zhong)要(yao)組織(zhi)者(zhe)(zhe)(zhe)、推(tui)動者(zhe)(zhe)(zhe)和實踐(jian)者(zhe)(zhe)(zhe)的職責(ze)，積極推(tui)進合(he)規管理各項工作(zuo)。

第十一條 中央企(qi)業設立合(he)規(gui)委員會，可以(yi)與法治建設領導機構等合(he)署辦(ban)公，統籌協調合(he)規(gui)管(guan)理(li)工(gong)作，定期召開會議，研究解決重(zhong)點(dian)難(nan)點(dian)問題。

第(di)十二(er)條 中央企業應當結(jie)合實際設立首(shou)席合規官，不(bu)新增(zeng)領導(dao)崗位(wei)和職數，由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導(dao)合規管理部門組織開展相(xiang)關(guan)工作(zuo)，指導(dao)所屬單位(wei)加強合規管理。

第十三條(tiao) 中央企業業務(wu)及職能部門承擔合規(gui)管理(li)主體責任，主要履行(xing)以下職責：

（一）建立健全本部門業(ye)務合(he)規(gui)管理制度和(he)流程，開展合(he)規(gui)風險識別(bie)評估，編制風險清單(dan)和(he)應對預案。

（二）定期梳(shu)理重點崗位合(he)規風險，將(jiang)合(he)規要求納入(ru)崗位職(zhi)責(ze)。

（三）負責本部門經(jing)營管理行為(wei)的合規(gui)審查(cha)。

（四）及時報告(gao)合規風險，組(zu)織或(huo)者配合開(kai)展應對(dui)處(chu)置。

（五）組織(zhi)或者配(pei)合開展違規(gui)問題調查和整改。

中(zhong)央(yang)企業(ye)應當在業(ye)務及職能部(bu)門設置合(he)規管(guan)理員，由業(ye)務骨(gu)干(gan)擔任，接受合(he)規管(guan)理部(bu)門業(ye)務指導(dao)和培訓。

第(di)十(shi)四條 中(zhong)央企(qi)(qi)業合規管(guan)(guan)理(li)部門(men)牽頭負責(ze)本企(qi)(qi)業合規管(guan)(guan)理(li)工作，主要履行以下(xia)職責(ze)：

（一）組織起(qi)草合規管理基本制度(du)、具體(ti)制度(du)、年度(du)計劃和工作報告等。

（二）負責規章制度、經濟合(he)同、重大決(jue)策合(he)規審查。

（三）組織開(kai)展合規(gui)風險識別、預警和應對處置，根(gen)據(ju)董事會授權開(kai)展合規(gui)管理體系(xi)有效性(xing)評價。

（四）受理職責范圍(wei)內的(de)違規舉(ju)報，提出分類(lei)處置意見，組織或(huo)者參(can)與對違規行為的(de)調查。

（五）組織或者協助業務及職能部(bu)門開展合(he)規(gui)(gui)(gui)培訓，受理合(he)規(gui)(gui)(gui)咨詢，推(tui)進合(he)規(gui)(gui)(gui)管理信(xin)息化建設。

中央企業(ye)(ye)應當配備與經營(ying)規(gui)模、業(ye)(ye)務(wu)范圍、風險水(shui)平(ping)相適應的專(zhuan)職合(he)規(gui)管理人員(yuan)，加(jia)強業(ye)(ye)務(wu)培訓，提升(sheng)專(zhuan)業(ye)(ye)化水(shui)平(ping)。

第十五條(tiao) 中央企業紀檢監察機構(gou)和審計(ji)、巡(xun)視巡(xun)察、監督追責等部門(men)依(yi)據有關規(gui)定(ding)，在職權范圍內對(dui)合規(gui)要求落(luo)實情況進行監督，對(dui)違規(gui)行為(wei)進行調查，按照規(gui)定(ding)開展責任追究。

第三(san)章 制度建(jian)設

第(di)十六(liu)條 中央(yang)企業應當建(jian)立(li)健(jian)全合規管(guan)理制度，根據(ju)適(shi)用(yong)范圍(wei)、效力層(ceng)級(ji)等，構建(jian)分級(ji)分類的(de)合規管(guan)理制度體系。

第十七條 中央企業應(ying)當(dang)制(zhi)定合規管理(li)基本制(zhi)度，明(ming)確總體目(mu)標、機構(gou)職(zhi)責、運行機制(zhi)、考(kao)核評價、監(jian)督問責等內(nei)容。

第十八條 中央企業(ye)應當針(zhen)對反壟斷、反商業(ye)賄賂、生(sheng)態環保、安全生(sheng)產、勞動用(yong)工(gong)、稅務管理、數據(ju)保護(hu)等重點領域(yu)，以及合(he)規風險較高的業(ye)務，制定合(he)規管理具體制度或者(zhe)專項指南。

中央(yang)企(qi)業應當針對涉外業務重要(yao)領域，根(gen)據所在國家(jia)（地(di)區）法律法規(gui)等，結合實際(ji)制(zhi)定專項合規(gui)管理制(zhi)度。

第十九條 中央企業應當根據法律法規(gui)、監管政策等(deng)變化情況(kuang)，及(ji)時(shi)對規(gui)章制度(du)進(jin)行修訂完(wan)善，對執(zhi)行落實(shi)情況(kuang)進(jin)行檢查。

第四章(zhang) 運行(xing)機制

第二(er)十(shi)條 中央企業應當建立合(he)規(gui)風險(xian)識別評(ping)估預警(jing)機制，全面梳理經(jing)營管理活動中的(de)合(he)規(gui)風險(xian)，建立并定期更新(xin)合(he)規(gui)風險(xian)數(shu)據(ju)庫，對風險(xian)發生的(de)可能性、影響(xiang)程度、潛在后(hou)果(guo)等進行分析，對典型性、普(pu)遍(bian)性或(huo)者(zhe)可能產生嚴重后(hou)果(guo)的(de)風險(xian)及時預警(jing)。

第(di)二十一條 中央企業應(ying)當將(jiang)合(he)(he)規(gui)審(shen)查作為(wei)必經程(cheng)序嵌(qian)入經營(ying)管(guan)理流程(cheng)，重大決策事項的(de)合(he)(he)規(gui)審(shen)查意(yi)見應(ying)當由首席合(he)(he)規(gui)官簽(qian)字，對決策事項的(de)合(he)(he)規(gui)性(xing)提出明確(que)意(yi)見。業務及職能部門、合(he)(he)規(gui)管(guan)理部門依據職責權限完善審(shen)查標準、流程(cheng)、重點等，定(ding)期對審(shen)查情(qing)況(kuang)開展后評估。

第二(er)十二(er)條 中央企(qi)業(ye)發生合規(gui)風(feng)險，相關(guan)業(ye)務及(ji)職能部(bu)門應(ying)當及(ji)時采取應(ying)對措施，并按照規(gui)定(ding)向合規(gui)管理部(bu)門報告。

中央企(qi)業因違規(gui)(gui)行為引發重(zhong)大法律糾紛案(an)件(jian)(jian)、重(zhong)大行政處(chu)罰、刑事(shi)案(an)件(jian)(jian)，或者(zhe)被國際(ji)組(zu)織制裁等重(zhong)大合規(gui)(gui)風險事(shi)件(jian)(jian)，造(zao)成或者(zhe)可能造(zao)成企(qi)業重(zhong)大資產(chan)損失或者(zhe)嚴重(zhong)不良影響的，應(ying)(ying)當由首席合規(gui)(gui)官牽頭(tou)，合規(gui)(gui)管理(li)部門統籌協(xie)調，相關部門協(xie)同配合，及時(shi)采取(qu)措施妥善(shan)應(ying)(ying)對(dui)。

中央企業(ye)發(fa)生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時(shi)向國資委報告。

第(di)二十三條 中(zhong)央企業應(ying)當(dang)建立違規問(wen)題整改(gai)機(ji)制(zhi)，通過健全(quan)規章制(zhi)度、優化(hua)業務流程等，堵塞管(guan)理漏洞，提升依法合規經營管(guan)理水平。

第二十四(si)條 中(zhong)央企(qi)業應當設立違(wei)規舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。

中央企業應當對舉報人(ren)的(de)身(shen)份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬(shu)實的(de)舉報人(ren)可以(yi)給予適當獎勵。任何單位和個人(ren)不得以(yi)任何形(xing)式對舉報人(ren)進(jin)行打擊報復(fu)。

第二十五條 中央企業應當完善(shan)違規(gui)行為追責(ze)(ze)問責(ze)(ze)機制，明確(que)責(ze)(ze)任范圍，細化問責(ze)(ze)標準(zhun)，針對問題和線索(suo)及時開展調查，按(an)照有關(guan)規(gui)定嚴(yan)肅(su)追究違規(gui)人(ren)員責(ze)(ze)任。

中央(yang)企(qi)業應當建(jian)立所屬單位(wei)經營管(guan)理和(he)員工(gong)履職違規(gui)行(xing)為記錄制度，將違規(gui)行(xing)為性質、發生次數、危害程度等作為考核評價、職級評定等工(gong)作的重要依據。

第(di)二(er)十六條 中央企(qi)業應當結合實(shi)際建立健全合規管(guan)理(li)(li)與法務管(guan)理(li)(li)、內部(bu)控制、風險管(guan)理(li)(li)等(deng)協(xie)同運(yun)作機制，加強統籌協(xie)調，避免交叉重復，提高(gao)管(guan)理(li)(li)效能。

第二十七條 中央企業(ye)應當(dang)定期(qi)開展(zhan)合規(gui)管理體系有效性評(ping)價(jia)(jia)，針對重(zhong)點(dian)業(ye)務合規(gui)管理情況適時開展(zhan)專項評(ping)價(jia)(jia)，強化評(ping)價(jia)(jia)結果運用。

第二十八條 中(zhong)央企業(ye)應當(dang)將合規管理作為法治建設(she)重要(yao)內容，納入對(dui)所屬單位(wei)的(de)考核(he)評價(jia)。

第五章(zhang) 合規(gui)文化(hua)

第二十九(jiu)條 中央企業(ye)應當將合規(gui)管理納入黨委(wei)（黨組）法治專題學習(xi)，推(tui)動企業(ye)領導人員(yuan)強(qiang)化合規(gui)意識(shi)，帶頭依法依規(gui)開展經營管理活動。

第三十(shi)條 中央企業應當建立常態化合規培訓(xun)機制，制定年度培訓(xun)計劃，將合規管理作為管理人員、重點崗(gang)位人員和新(xin)入職人員培訓(xun)必修(xiu)內容。

第三十一條 中央企業(ye)應當加強(qiang)合(he)規宣(xuan)傳(chuan)教(jiao)育，及時發布(bu)合(he)規手(shou)冊，組(zu)織簽訂合(he)規承諾，強(qiang)化全員守法(fa)誠信、合(he)規經營意識。

第(di)三(san)十二條 中央企(qi)業應當引導(dao)全體員工自覺踐(jian)行合規(gui)理念，遵守合規(gui)要求，接(jie)受合規(gui)培訓，對自身行為(wei)合規(gui)性負責，培育具有(you)企(qi)業特色(se)的合規(gui)文(wen)化。

第六章 信(xin)息化(hua)建設(she)

第三十(shi)三條 中央企業應當加強合(he)規管(guan)理信息化建設，結(jie)合(he)實(shi)際將合(he)規制(zhi)度、典型案(an)例、合(he)規培訓、違規行為記錄等納(na)入信息系(xi)統。

第三十四(si)條(tiao) 中央企業應當定期梳理(li)業務流(liu)程，查找合(he)(he)(he)規風險點(dian)，運用信息化手段將(jiang)合(he)(he)(he)規要求和防(fang)控措施嵌入流(liu)程，針對關鍵節點(dian)加強(qiang)合(he)(he)(he)規審查，強(qiang)化過程管控。

第三十五條 中央企業應當加強(qiang)合規管理信息系(xi)統(tong)與財務、投資(zi)、采購等其(qi)他信息系(xi)統(tong)的互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通(tong)，實(shi)現數(shu)據共(gong)用共(gong)享。

第三十六條 中央企業應當利用大數據等技術，加強(qiang)對重(zhong)點(dian)領域、關(guan)鍵節點(dian)的實(shi)時動態(tai)監測，實(shi)現合規風險(xian)即時預警、快速(su)處置。

第七章(zhang) 監督問責

第三(san)十七條(tiao) 中央企業違反本辦法規定(ding)，因(yin)合規管理不到位引發違規行為的，國資委可(ke)以約談相(xiang)關(guan)企業并責(ze)成整改(gai)；造成損失或(huo)者(zhe)不良影(ying)響的，國資委根據相(xiang)關(guan)規定(ding)開展責(ze)任追(zhui)究。

第三十八條 中央(yang)企(qi)業(ye)應當對(dui)在(zai)履職(zhi)(zhi)過(guo)(guo)程中因故意或(huo)者重大(da)過(guo)(guo)失(shi)(shi)應當發現(xian)而未(wei)發現(xian)違(wei)規(gui)問(wen)題，或(huo)者發現(xian)違(wei)規(gui)問(wen)題存在(zai)失(shi)(shi)職(zhi)(zhi)瀆職(zhi)(zhi)行(xing)為，給企(qi)業(ye)造(zao)成損失(shi)(shi)或(huo)者不良影(ying)響的單位和人(ren)員開展責任追究。

第八章 附則(ze)

第(di)三十九(jiu)條 中央(yang)企業應當(dang)根據本辦法(fa)，結合(he)實際(ji)制(zhi)定完善合(he)規管(guan)理制(zhi)度(du)，推動(dong)所屬單位建立健全合(he)規管(guan)理體(ti)系(xi)。

第四十條 地(di)方(fang)國有資產(chan)監(jian)督管理機構(gou)參照本辦法(fa)，指導所出資企業加強合(he)規管理工作(zuo)。

第四(si)十一條 本辦法由國資委負責(ze)解釋(shi)。

第四十二條 本辦法(fa)自2022年10月1日起施行。